Afm: adviseurs bereiden zich goed voor op vakbekwaamheidseisen

AFM (logo)

Financieel dienstverleners die onder het overgangsregime vallen geven aan in de tweede helft van 2014 te starten met het volgen van opleidingen om de nieuwe Wft-diploma’s te behalen. Dit blijkt uit de werkbezoeken die de AFM de afgelopen drie maanden heeft afgelegd.

De AFM heeft de afgelopen drie maanden werkbezoeken afgelegd bij advieskantoren, een bank, twee verzekeraars en een call center. De AFM wilde inzicht krijgen in de manier waarop financiële ondernemingen de nieuwe vakbekwaamheidseisen hebben ingebed in hun bedrijfsvoering. Ook wilde de toezichthouder zien hoe partijen zich voorbereiden op de diplomaplicht tijdens het overgangsregime.

Volgens de AFM gaven alle ondernemingen, die nog niet zijn gestart met het volgen van opleidingen, aan dit in de tweede helft van 2014 te doen. "Het is de verantwoordelijkheid van een financiële onderneming dat alle adviseurs die onder het overgangsregime vallen uiterlijk 1 januari 2016 de nieuwe Wft-diploma’s hebben. Uit gesprekken met individuele adviseurs is een aantal tips naar voren gekomen. Het bijhouden van een goede administratie (wie moet welke examens doen en wanneer staan deze gepland) werd vaak genoemd.

Daarnaast verwachten adviseurs hulp van hun werkgever, zoals informatie over de exameneisen of faciliteiten waarmee zij op tijd hun nieuwe Wft-diploma’s kunnen halen. Adviseurs vinden het ook motiverend om samen met collega’s aan de slag te gaan: werkgevers kunnen adviseurs bijvoorbeeld in staat stellen om tijdens werktijd de verplichte stof met elkaar te bespreken."

Nog niet alle bezochte partijen hadden hun bedrijfsvoering aangepast aan de nieuwe vakbekwaamheidseisen. Zij voldeden bijvoorbeeld niet aan de regel dat alle klantmedewerkers permanent actueel vakbekwaam moeten zijn. Ruim 6.000 adviseurs hebben al examens afgelegd met goed gevolg. De AFM raadt alle financiële ondernemingen aan om niet langer af te wachten met het inplannen van opleidingen en examens.
 

Reactie toevoegen

 
Meer over
AFM: publicatie over Nxchange is in publiek belang

AFM: publicatie over Nxchange is in publiek belang

De AFM heeft Nxchange een aanwijzing gegeven vanwege het overtreden van de Wet ter voorkoming van witwassen en financieren van terrorisme (Wwft). Nxchange schoot...

Vergunningplicht voor sommige aanbieders van groepsverzekeringen buiten de financiële sector

Vergunningplicht voor sommige aanbieders van groepsverzekeringen buiten de financiële sector

Bedrijven die groepsverzekeringen aanbieden aan hun klanten, hebben in bepaalde gevallen per 1 oktober 2025 een vergunning van de AFM nodig. Dat kan onder meer het...

Hypotheekbezitters vaak niet goed op de hoogte van kansen en risico’s

Hypotheekbezitters vaak niet goed op de hoogte van kansen en risico’s

Een aanzienlijk deel van de huiseigenaren verwacht dat verzekeraars de kosten betalen als hun woning schade oploopt door funderingsproblemen of overstroming. Dat...

AFM: "Informeer pensioengerechtigde minstens maand vóór aanpassing variabel pensioen"

AFM: "Informeer pensioengerechtigde minstens maand vóór aanpassing variabel pensioen"

Van de huidige pensioenuitvoerders die een variabele uitkering bieden, informeert het merendeel zijn deelnemers nog steeds te laat voor de nieuwe uitkering. De AFM...

Ongeveer helft particuliere beleggers let op duurzaamheid

Ongeveer helft particuliere beleggers let op duurzaamheid

Bij particuliere beleggers die zelfstandig of met advies beleggen let ongeveer de helft soms of (bijna) altijd op de duurzaamheid van beleggingen die zij doen. Om...

Marktmonitor 2024 voor 6.300 adviseurs en bemiddelaars van start

Marktmonitor 2024 voor 6.300 adviseurs en bemiddelaars van start

De eerste groep adviseurs en bemiddelaars kan vanaf 12 februari de Marktmonitor (MMAB) voor 2024 invullen. Groep 2 vanaf 19 februari en groep 3 vanaf 26 februari....

Oplichting door nep AFM-medewerker blijft probleem

Oplichting door nep AFM-medewerker blijft probleem

Oplichting door een persoon die zich voordoet als AFM-medewerker blijft een probleem. De toezichthouder: "In 2023 gingen de meeste ontvangen signalen over mogelijke...

AFM: niet doorschieten bij personaliseren premie en winstmarge

AFM: niet doorschieten bij personaliseren premie en winstmarge

Personaliseren van premies en winstmarges mag de solidariteit en eerlijke behandeling van klanten niet ondermijnen. Die waarschuwing geeft de AFM in haar Agenda...

AFM: "Versnelling noodzakelijk in duurzaamheidstransitie financiële sector"

AFM: "Versnelling noodzakelijk in duurzaamheidstransitie financiële sector"

De duurzaamheidstransitie van de financiële sector gaat volgens de AFM minder snel dan gewenst. Zowel nationaal als internationaal groeit de maatschappelijke...

AFM-boete van 94.000 euro voor Zwaan Finance

AFM-boete van 94.000 euro voor Zwaan Finance

De AFM heeft een boete van 94.000 euro opgelegd aan Zwaan Finance uit Lisse.  Het bedrijf heeft tussen juli 2018 en oktober 2022 als beheerder van zeven beleggingsinstellingen...