Adfiz: PEP-lijst voor financieel adviseurs
Adfiz heeft een lijst samengesteld met PEP-functies en bijbehorende namen om financieel adviseurs te helpen te voldoen aan de Wwft-screeningsplicht. De lijst is beschikbaar voor alle financieel adviseurs, maar wordt gratis aangeboden aan leden van Adfiz. Als men de lijst wil ontvangen, kan men een mail sturen naar info@adfiz.nl. Na aanmelding ontvangt men de lijst en men wordt automatisch geïnformeerd bij updates.
Adfiz: "De Wwft verplicht adviseurs om verscherpt cliëntonderzoek te doen bij Politically Exposed Persons. Dat zijn personen die een prominente publieke functie bekleden of hebben bekleed, zoals ministers, Kamerleden, burgemeesters of hoge ambtenaren. Het probleem: er bestaat geen publieke namenlijst van PEP's.
"De overheid publiceert wel een lijst met functies waarvan de mensen die die functie bekleden als PEP worden aangemerkt. Maar adviseurs moeten zelf uitzoeken wie die functies vervult. Dat kost tijd en vergroot het risico op fouten. De namen kunnen meestal ook via screeningssoftware worden gecontroleerd, maar dat werkt weer kostenverhogend voor adviseurs.
"Wij gaan daarom periodiek een Excel-bestand genereren waarin niet alleen de PEP-functies staan, maar ook de namen van degenen die de functie op dat moment uitoefenen. Hiermee kunnen financieel adviseurs hun klantenbestand screenen en nagaan of een klant mogelijk als PEP gezien moet worden.
"De lijst is een hulpmiddel die je kunt gebruiken om de screening in te richten, maar biedt geen waterdicht overzicht van alle PEP’s op elk moment. Hoewel de lijst periodiek geactualiseerd zal worden, bijvoorbeeld na verkiezingen, is het niet mogelijk om op de lijst op dagbasis actueel te houden."
Reactie toevoegen
Meer over
Waar moet de adviseur op letten?
(Adfiz in VVP-special Duurzaam Adviseren 2026) Duurzaamheid is de norm geworden. We isoleren, renoveren en elektrificeren in hoog tempo. Dat is positief, maar...
Dit jaar publiekscampagne over pensioengevolgen van baanwisseling
Hans Vijlbrief, minister van SZW, heeft in een brief aan de Tweede Kamer laten weten de zorgen te delen over mensen die van baan wisselen of anderszins uit dienst...
Koninklijke onderscheidingen voor Roger van der Linden en Derk Jan Niezing
Adfiz-voorzitter Roger van der Linden (foto) en Derk Jan Niezing (voormalig directeur van CMC Assurantie&Advies uit Veenendaal) zijn tijdens de traditionele...
Adfiz: AFM-rapport over AI relevant voor advieskantoren
Het AFM-rapport over het gebruik van AI in de assetmanagementsector bevat bruikbare inzichten voor financiële dienstverleners, aldus Adfiz."Juist nu de AFM...
Adfiz: inzet op instroom jong talent
"De instroom van jong talent houdt geen gelijke tred met de uitstroom die de komende jaren te verwachten is." Aldus Adfiz in het net verschenen jaarverslag 2025. Adfiz:...
Adfiz mist 'advies op maat' in vernieuwde leidraad
Adfiz betreurt het dat de AFM in de vernieuwde Leidraad Hypotheekadvisering 'advies op maat' niet expliciet als overkoepelend principe heeft opgenomen. Ook vraagt...
Incident? Blijf aantoonbaar ‘in control’
(Adfiz in Ken je vak! VVP 1-2026) De meeste advieskantoren hebben de basis op orde. Toch is het verstandig om het onderwerp incidenten periodiek expliciet te agenderen....
Adfiz: funderingsinformatie moet altijd beschikbaar zijn
Adfiz vindt dat funderingsinformatie niet alleen in het taxatierapport thuishoort, maar altijd beschikbaar moet zijn. Sinds 1 april april geldt het vernieuwde model...
Adfiz-tools AMLA-testuitvraag voor alle adviseurs
Adfiz heeft twee tools ontwikkeld om financieel adviseurs door de AMLA-testuitvraag heen te loodsen. Adfiz: "Ten eerste een handboek waarmee je als financieel adviseur...
"Geef ook verzekeraars toegang tot BRP"
"Wij vinden dat ook andere Wwft-poortwachters, zoals verzekeraars, toegang zouden moeten krijgen tot de Basisregistratie Personen." Aldus het Verbond van Verzekeraars...