AFM beboet opvolger van Syntrus Achmea Real Estate & Finance voor overtreden Wwft
De AFM heeft twee bestuurlijke boetes van 850.000 euro (in totaal 1,7 miljoen) opgelegd aan Achmea Real Estate B.V., de opvolger van Syntrus Achmea Real Estate & Finance B.V. (SAREF).
De AFM en Achmea hebben deze boetezaak geschikt. Daarmee erkent Achmea de overtredingen en accepteert zij de boetes.
Uit onderzoek van de AFM blijkt dat SAREF tussen 2018 en 2022 in drie klantdossiers elf ongebruikelijke hypotheektransacties niet tijdig heeft gemeld bij de Financial Intelligence Unit (FIU). Daarnaast werd in deze drie dossiers onvoldoende controle uitgeoefend. Dit zijn overtredingen van de Wet ter voorkoming van witwassen en financieren van terrorisme (Wwft).
Achmea heeft destijds zelf melding gedaan bij de AFM en onmiddellijk een verbetertraject gestart om de vastgestelde tekortkomingen te herstellen. Inmiddels is stevig geborgd dat het melden van ongebruikelijke transacties en het klantenonderzoek correct en volledig volgens de geldende wet- en regelgeving verlopen.
Reactie toevoegen
AFM-boete van 3,7 miljoen voor Santander Consumer Finance
De AFM heeft aan Santander Consumer Finance S.A. (SCF) een boete van 3,7 miljoen euro opgelegd wegens opnieuw onverantwoorde kredietverstrekking. Uit AFM-onderzoek...
Na bezwaar: AFM-boete van 375.000 naar 10.000 euro
De AFM heeft de boete die zij een financieel dienstverlener oplegde omdat hij een beleidsbepaler benoemde zonder voorafgaande melding bij en toetsing door de toezichthouder...
AFM-boete van 620.000 euro voor adviseur
De AFM legt een boete op van 620.000 euro aan een 'fiscaal en financieel adviseur', omdat hij heeft samengewerkt met illegale vermogensbeheerder Grinta Invest. De...
Boete van 425.000 euro NN Leven voor onjuiste en te late pensioeninformatie
De AFM heeft pensioenuitvoerder NN Leven een bestuurlijke boete van 425.000 euro opgelegd. Diyt omdat NN “niet-correcte pensioeninformatie heeft verstrekt...
AFM-boete van 425.000 euro voor Crédit Agricole Consumer Finance
De AFM heeft een bestuurlijke boete van 425.000 euro opgelegd aan Crédit Agricole Consumer Finance Nederland (CACF NL). De boete is opgelegd, omdat negen...
AFM introduceert vereenvoudigde afhandeling boetezaken
De AFM kan partijen vanaf 1 februari de mogelijkheid bieden om een boetezaak vereenvoudigd af te doen. Als een onderneming of een persoon bereid is de overtreding...
Last onder dwangsom voor Zeker van Zanten voor niet voldoen aan informatieverzoek
De AFM heeft op 10 juni 2021 een last onder dwangsom van 2.000 euro per dag opgelegd aan Zeker van Zanten in Oude Wetering. Zeker van Zanten voldoet niet aan informatieverzoeken...
AFM legt Brucon Krommenie last onder dwangsom op
De AFM heeft financieel adviesbureau Brucon Krommenie B.V. een last onder dwangsom opgelegd. Als onderdeel van het toezicht van de AFM moet Brucon Krommenie...
Perfect Hypotheken past werkwijze aan na AFM-boete
De AFM heeft een boete opgelegd van 6.000 euro aan Perfect Hypotheken en van 4.000 euro aan enig aandeelhouder en bestuurder De Groot van dit kantoor. De boetes...
AFM legt Geldshop forse boete op
De AFM heeft op 18 december 2014 twee bestuurlijke boetes opgelegd van ieder 270.000 euro aan Geldshop.nl en Geldlenen. Dit omdat zij tussen 1 januari 2011...