Last onder dwangsom wegens niet tijdig aanleveren kopieën geldige diploma's
Niet tijdig aanleveren van kopieën van de geldige diploma's is een financieel adviseur duur komen te staan.
R.S. Tewarie Financiële Diensten voldeed niet aan (herhaalde) informatieverzoeken van de AFM. De toezichthouder had onder meer gevraagd om kopieën van de geldige diploma’s van alle adviserende medewerkers per product/dienstcombinatie waarin wordt geadviseerd namens de onderneming om vast te kunnen stellen of voldaan wordt aan de wet- en regelgeving.
De AFM legde Tewarie een last onder dwangsom op. Sinds 20 september 2017 was Tewarie daarom verplicht een dwangsom te betalen van 5.000 euro per dag. Op 25 september heeft Tewarie alsnog op het informatieverzoek gereageerd. Iedere dag dat Tewarie niet aan de opgelegde last voldeed, liep de dwangsom op met 5.000 euro tot een maximum van 50.000 euro.
Reactie toevoegen
Alex van Zanten reageert op last onder dwangsom AFM
Hartproblemen waren er volgens Alex van Zanten de oorzaak van dat het hem niet lukte de vragenlijst MMAB en Wwft 2021 (Marktmonitor) tijdig in te vullen. In een...
AFM legt bestuurder Nederlands Innovatiefonds last onder dwangsom op
De AFM heeft een last onder dwangsom opgelegd aan Ruben Wolf, bestuurder van Nederlands Innovatiefonds B.V. en Nederlands Innovatiefonds Bond I B.V. (samen het Nederlands...
AFM beboet anonieme aanbieder flitskrediet
De AFM heeft op 21 december 2016 een last onder dwangsom opgelegd aan de bestuurder van een onderneming die mogelijk in Nederland flitskrediet heeft aangeboden of...
Dwangsom voor sturz Financieel advies
De AFM heeft een dwangsom van 2.000 euro per werkdag opgelegd aan Alfred Sturz, (Sturz Financieel Advies) in Zoetermeer. Sturz heeft een financieel adviesbureau...
Last onder dwangsom voor Overbeeke
De AFM heeft Onno van Overbeeke Financieel Advies in Schagen een last onder dwangsom opgelegd. De toezichthouder: "OOFA heeft een vergunning om actief...
Dwangsom voor kantoor Henk de Ridder Axel
De AFM heeft een last onder dwangsom opgelegd aan Assurantiekantoor Henk de Ridder Axel (AHRA). De AFM heeft het vermoeden dat de betrouwbaarheid van de beleidsbepaler...
De AFM heefteen last onder dwangsom vamn 50.000 euro opgelegd aan FX-CI. FX-CI biedt de consumenten de mogelijkheid om te handelen in internationale valuta. Zij...
De AFM heeft een last onder dwangsom opgelegd aan Bergheuvel in Mill, omdat het kantoor niet reageert op informatieverzoeken van de toezichthouder. De AFM vermoedt...
Last onder dwangsom voor Verwijs Beheer
De AFM heeft een last onder dwangsom van 20.000 euro opgelegd aan Verwijs Beheer in Sint Philipsland. Het assurantiekantoor krijgt de dwangsom omdat het voldoet...
Last onder dwangsom Complete marketing bv
De AFM heeft een last onder dwangsom van 80 mille opgelegd aan Complete Marketing, omdat dit bedrijf niet voldoet aan informatieverzoeken van de toezichthouder....