Leidraad Wwft en Sanctiewet aangepast
De AFM heeft haar leidraad over de Wet ter voorkoming van witwassen en financieren van terrorisme (Wwft) en Sanctiewet aangepast. De AFM verwacht dat ondernemingen de aangepaste leidraad bestuderen en toepassen in hun dagelijkse praktijk.
Een aanpassing van de leidraad was nodig in verband met nieuwe regelgeving, zoals de instelling van het UBO-register. Daarnaast was er bij ondernemingen behoefte aan meer toelichting.
Met de nieuwe leidraad geeft de AFM nadere richting aan hoe ondernemingen invulling kunnen geven aan bepaalde open normen van de Wwft. In onze gesprekken met ondernemingen en naar aanleiding van opmerkingen bij de Wwft- en Sw-vragenlijsten, bleek dat hier behoefte aan was. In de nieuwe leidraad behandelen wij vragen als: aan welke eisen moeten een Wwft-risicobeoordeling en beleid voldoen? In hoeverre moeten ondernemingen onderzoek doen naar de UBO bij beursvennootschappen? Wat verstaat de AFM onder een risicogebaseerde voortdurende controle op cliënten en verrichte transacties? Wanneer is er sprake van een opleiding als bedoeld in de Wwft? Welke Sanctielijsten moeten ondernemingen controleren en hoe vaak?
Reactie toevoegen
Meer over
Verbond en NVGA publiceren Instructie Naleving Sanctiewet Volmacht
Het Verbond van Verzekeraars en de NVGA hebben de Leidraad Sanctiewet Volmacht aangepast onder de nieuwe naam Instructie Naleving Sanctiewet Volmacht. "Deze naam...
Het ministerie van Financiën heeft een nieuwe werkwijze voor levensverzekeraars en andere Wwft-instellingen die nog geen rechtstreekse koppeling hebben met...
Meeste grootbanken voor de zomer weer aangesloten op UBO-register
Het ligt in de lijn der verwachting, aldus minister Van Weyenberg, dat de meeste grootbanken voor de zomer van 2024 weer toegang zullen hebben tot informatie uit...
Verbond pleit voor uitvoerbaarheid en samenwerking bij Sanctiewet en Wwft
Algemeen directeur Richard Weurding van het Verbond pleitte tijdens een rondetafel met Kamerleden van VVD, NSC, D66 en PVDA/GroenLinks voor betere uitvoerbaarheid...
AFM-boete van 94.000 euro voor Zwaan Finance
De AFM heeft een boete van 94.000 euro opgelegd aan Zwaan Finance uit Lisse. Het bedrijf heeft tussen juli 2018 en oktober 2022 als beheerder van zeven beleggingsinstellingen...
Klantonderzoek politiek prominente personen meer afgestemd op de risico’s
Banken gaan de diepgang van het klantonderzoek bij politiek prominente personen meer richten op de daadwerkelijke risico’s van de individuele klant. Dat is...
Wetsvoorstel om toegang tot UBO-registers te beperken
De toegang tot de UBO-registers wordt beperkt tot instanties met een wettelijke taak bij het voorkomen en tegengaan van fraude, witwassen en terrorismefinanciering....
Wwft en discriminatie: Kaag tegen inzetten mystery guests
Minister Kaag van Financiën ontraadt de motie van Stephan van Baarle (DENK) om mystery guests "in te zetten bij banken om de discriminatie bij besluiten die...
Poortwachters: voorstellen om aanpak witwassen fors te verbeteren
Een nationaal coördinator vanuit de overheid, informatiedeling tussen poortwachters in de keten en een onderling waarschuwingssysteem om criminelen te weren....
Rijbewijs niet accepteren als geldig identificatiemiddel mag
(Kifid-uitspraak GC 2023-0690) De Geschillencommissie oordeelt dat de bank van de consument mocht verlangen dat hij zich bij de aanvraag van een bankspaarrekening...