DSI royeert Beleggingsadviseur

1. 18 juni 2013
2. 0 reacties

De DSI Tuchtcommissie heeft een bij een bank werkzame Beleggingsadviseur geroyeerd. In een andere zaak waarin de Tuchtcommissie
uitspraak deed, is een geldboete van 1.250 opgelegd.

In de zaak waarin tot royement besloten is, heeft de Tuchtcommissie vastgesteld dat de beleggingsadviseur zijn cliënt in contact heeft gebracht met een beheerder die niet beschikte over een vergunning van de AFM. Verder is de beleggingsadviseur op diverse manieren betrokken gebleven bij de relatie tussen de beheerder en de cliënt. Er is onder meer vastgesteld dat er geldstromen tussen de beheerder en de cliënt via de eigen bankrekening van de beleggingsadviseur liepen. Door als tussenpersoon op te treden, zonder te beschikken over de benodigde vergunning, heeft de beleggingsadviseur volgens de Tuchtcommissie in strijd met de wet gehandeld. Toen het beheer vervolgens niet goed bleek te verlopen heeft de beleggingsadviseur niet ingegrepen.
De tweede zaak betreft een Beleggingsadviseur die een DSI-registratie heeft aangevraagd. Onderdeel van het aanvraagproces is het overleggen van een verklaring van de voormalig werkgever(s). De Tuchtcommissie acht voldoende bewezen dat de beleggingsadviseur zelf een valse verklaring heeft opgesteld en deze verklaring als zijnde echt aan DSI heeft overgelegd.
Beide opgelegde maatregelen worden voor de duur van drie jaar aangetekend in het openbaar register op www.dsi.nl achter de naam van de geregistreerde.

Reactie toevoegen

Naam

E-mailadres

Reactie

Organisatie

Telefoonnummer

VVPVIP HypothekenVVP Innovatie PlatformVIP SchadeVVP Twitter

Toevoegen 

Abonnement aanvragen