Afm: adviseurs bereiden zich goed voor op vakbekwaamheidseisen
Financieel dienstverleners die onder het overgangsregime vallen geven aan in de tweede helft van 2014 te starten met het volgen van opleidingen om de nieuwe Wft-diploma’s te behalen. Dit blijkt uit de werkbezoeken die de AFM de afgelopen drie maanden heeft afgelegd.
De AFM heeft de afgelopen drie maanden werkbezoeken afgelegd bij advieskantoren, een bank, twee verzekeraars en een call center. De AFM wilde inzicht krijgen in de manier waarop financiële ondernemingen de nieuwe vakbekwaamheidseisen hebben ingebed in hun bedrijfsvoering. Ook wilde de toezichthouder zien hoe partijen zich voorbereiden op de diplomaplicht tijdens het overgangsregime.
Volgens de AFM gaven alle ondernemingen, die nog niet zijn gestart met het volgen van opleidingen, aan dit in de tweede helft van 2014 te doen. "Het is de verantwoordelijkheid van een financiële onderneming dat alle adviseurs die onder het overgangsregime vallen uiterlijk 1 januari 2016 de nieuwe Wft-diploma’s hebben. Uit gesprekken met individuele adviseurs is een aantal tips naar voren gekomen. Het bijhouden van een goede administratie (wie moet welke examens doen en wanneer staan deze gepland) werd vaak genoemd.
Daarnaast verwachten adviseurs hulp van hun werkgever, zoals informatie over de exameneisen of faciliteiten waarmee zij op tijd hun nieuwe Wft-diploma’s kunnen halen. Adviseurs vinden het ook motiverend om samen met collega’s aan de slag te gaan: werkgevers kunnen adviseurs bijvoorbeeld in staat stellen om tijdens werktijd de verplichte stof met elkaar te bespreken."
Nog niet alle bezochte partijen hadden hun bedrijfsvoering aangepast aan de nieuwe vakbekwaamheidseisen. Zij voldeden bijvoorbeeld niet aan de regel dat alle klantmedewerkers permanent actueel vakbekwaam moeten zijn. Ruim 6.000 adviseurs hebben al examens afgelegd met goed gevolg. De AFM raadt alle financiële ondernemingen aan om niet langer af te wachten met het inplannen van opleidingen en examens.
Reactie toevoegen
Meer over
"Financiële dienst steeds kleinere schakel in het algehele koopproces"
"Niet de traditionele bank of verzekeraar heeft straks het primaire contact met de klant, maar de partij die uit de data de beste inzichten weet te peuren over wat...
VVP-poll: 'AFM moet harder optreden tegen advieskantoren die regels overtreden'
Er werd afgelopen week volop gestemd op de stelling 'Actieve provisietransparantie dwingt adviseurs te laten zien wat ze waard zijn'. Een meerderheid van 65 procent...
AFM: "Aandacht voor integere en beheerste bedrijfsvoering noodzakelijk"
Een deel van de financieel dienstverleners voldoet niet aan de minimale vergunningseisen. Dit gaat ten koste van de beheerste en integere bedrijfsvoering en kan...
Paul Schuiling: adviseren is informeren
"Hoewel de toezichthouder geen wettelijke bevoegdheden heeft in de beheerfase, betekent dit niet dat 'informeren' niet zorgvuldig en vakbekwaam moet plaatsvinden",...
Rechter verlaagt AFM-boetes voor bestuurders failliete Finles
De AFM heeft op 10 september 2019 boetes opgelegd aan de bestuurders van beleggingsfonds Finles wegens nalatige bedrijfsvoering. De boetes zijn onherroepelijk...
AFM: "Klimaatrisico's inprijzen op woningmarkt"
Om de schadelijke effecten voor potentiële woningkopers- en eigenaren te mitigeren en deze risico’s effectief in te prijzen, verdient het volgens de AFM...
AFM Trendzicht 2024: onzekerheid op de financiële markten blijft
Terugvallende economische groei, verregaande digitalisering, het achterlopen van de duurzaamheidstransitie, introductie van veel nieuwe, Europese wet- en regelgeving...
AFM: Buy Now Pay Later moet onder Europese regelgeving vallen
De AFM is positief over de gedragscode van de aanbieders van Buy Now Pay Later (BNPL) om de kwaliteit van de dienstverlening te verbeteren. Om consumenten voldoende...
Momentum dient tuchtklacht in tegen AFM-accountants
Momentum Capital stapt naar de Accountantskamer - het college dat is belast met het tuchtrecht voor accountants - omdat twee AFM-accountants de beroepsregels zouden...
AFM-boete van 50.000 euro voor Vast & Verzeker
De AFM heeft een last onder dwangsom van 50.000 euro opgelegd aan Vast & Verzeker B.V. vanwege het niet volledig aanleveren van informatie. De AFM wil onderzoeken...