AFM al begonnen met controleren diploma's
De AFM is al begonnen met het controleren van diploma's nieuwe stijl. "Er zijn dus al vergunninghouders die van ons een verzoek hebben ontvangen om kopieën van diploma’s op te sturen", aldus de toezichthouder tegenover VVP.
De AFM maakte eerder bekend dat het register leidend is voor de controle. "Als uit ons register blijkt dat u een adviesvergunning heeft, verwachten wij van u dat u en/of uw personeel over de nieuwe diploma’s beschikt."
Bij de controles op de diplomaplicht wordt dus gekeken over welke adviesvergunningen een vergunninghouder beschikt. Voor elk van deze adviesvergunningen moet de vergunninghouder beschikken over een adviseur die voldoet aan de diplomaplicht.
Wie niet voldoet aan de diplomaplicht mag niet meer adviseren. De AFM: "Als het de enige adviseur op een kantoor is dan moet dit kantoor de adviesvergunning voor deze betreffende product-dienstcombinatie intrekken. De vergunninghouder moet hier via ons Digitaal Loket opdracht voor geven. Van vergunninghouders die hun adviesvergunning hebben ingetrokken en waarvan deze verwerkt zijn, is dit zichtbaar in het register. Achter de adviesvergunning is dan de einddatum ingevuld. De opdrachten die wij via het Digitaal Loket ontvangen, worden binnen 10 werkdagen verwerkt en zijn dan binnen 48 uur zichtbaar in het register."
Reactie toevoegen
Meer over
Oplichting door nep AFM-medewerker blijft probleem
Oplichting door een persoon die zich voordoet als AFM-medewerker blijft een probleem. De toezichthouder: "In 2023 gingen de meeste ontvangen signalen over mogelijke...
AFM: niet doorschieten bij personaliseren premie en winstmarge
Personaliseren van premies en winstmarges mag de solidariteit en eerlijke behandeling van klanten niet ondermijnen. Die waarschuwing geeft de AFM in haar Agenda...
AFM: "Versnelling noodzakelijk in duurzaamheidstransitie financiële sector"
De duurzaamheidstransitie van de financiële sector gaat volgens de AFM minder snel dan gewenst. Zowel nationaal als internationaal groeit de maatschappelijke...
AFM-boete van 94.000 euro voor Zwaan Finance
De AFM heeft een boete van 94.000 euro opgelegd aan Zwaan Finance uit Lisse. Het bedrijf heeft tussen juli 2018 en oktober 2022 als beheerder van zeven beleggingsinstellingen...
Positief oordeel EBA over toezicht op betalingsachterstanden bij hypotheken
De Europese autoriteit voor de bankensector EBA heeft een vergelijkend onderzoek gedaan onder 7 landen, naar de implementatie van de Europese Hypothekenrichtlijn...
Duidelijker informatie vereist bij spaarproducten
Financiële ondernemingen houden zich niet altijd aan de wettelijke voorschriften voor reclame en overige informatie bij sparen/vermogensopbouw. Zo is het onder...
AFM legt twee lasten onder dwangsom op voor niet invullen Marktmonitor 2023
De AFM heeft op 25 juli 2023 lasten onder dwangsom opgelegd aan twee ondernemingen die de Marktmonitor Adviseurs & Bemiddelaars (MMAB) 2023 niet tijdig hebben...
Forse AFM-boete Rabobank voor onverantwoorde hypotheekverstrekking
De AFM heeft een bestuurlijke boete van 12 miljoen euro opgelegd aan de Rabobank. Dit voor het overtreden van regels voor het verstrekken van hypothecair krediet....
AFM-boete voor Pensioenfonds Detailhandel
De AFM heeft een bestuurlijke boete van 136.000 euro opgelegd aan de Stichting Bedrijfstakpensioenfonds voor de Detailhandel (Pensioenfonds Detailhandel). Dit omdat...
Kredietaanbieders moeten alert zijn op fouten in geautomatiseerde acceptatieprocessen
De AFM roept kredietaanbieders op om alert te zijn op fouten in geautomatiseerde kredietacceptatieprocessen. De verplichte kredietwaardigheidstoets voor consumenten...