AFM-boete van 100.000 euro voor vermogensbeheerder

1. 19 april 2019
2. 0 reacties

De AFM heeft een boete van 100.000 euro opgelegd aan H.J. Holtschoppen, voormalig vermogensbeheerder  van De Waerdt Vermogensbeheer in Roermond. De boete is opgelegd omdat De Waerdt van oktober 2014 tot december 2017 geen integere uitoefening van haar bedrijf heeft gewaarborgd en Holtschoppen daarvoor mede verantwoordelijk was.

De Waerdt was actief als vermogensbeheerder met een vergunning van de AFM. De vergunning is ingetrokken per 5 december 2017. Holtschoppen is pas in april 2016 door de AFM goedgekeurd als dagelijks beleidsbepaler van De Waerdt, maar had in de praktijk vanaf het najaar van 2014 al de touwtjes in handen. In mei 2016 werd hij ook bestuurder van De Waerdt. Daarnaast was Holtschoppen eigenaar van een Zwitserse vermogensbeheerder. De bedrijfsvoering en activiteiten van beide ondernemingen waren sterk met elkaar verweven. Dit heeft ertoe geleid dat sprake was belangenverstrengeling en -conflicten. Ook heeft De Waerdt de regels niet nageleefd bij de behandeling van klachten van cliënten en heeft zij incidenten niet aan de AFM gemeld. Per saldo leiden de verschillende overtredingen tot de conclusie dat De Waerdt geen adequaat beleid heeft gevoerd dat een integere uitoefening van haar bedrijf waarborgde, constateert de AFM die heeft besloten om Holtschoppen als feitelijk leidinggever aan deze overtreding te beboeten.

Volgens de AFM is een boete van 100.000 euro passend, ook al geldt voor de overtreding ene basisbedrag van 2 miljoen euro. De boete is op grond van evenredigheid verlaagd.

 

Reactie toevoegen

Naam

E-mailadres

Reactie

Organisatie

Telefoonnummer

VVPVIP HypothekenVVP Innovatie PlatformVIP SchadeVVP Twitter

Toevoegen 

Meer over

• afm

Abonnement aanvragen