AFM-boete voor Revo
De AFM heeft twee bestuurlijke boetes opgelegd aan Revo Capital Management vanwege overtredingen van de Wet ter voorkoming van witwassen en financieren terrorisme (Wwft). De overtredingen vonden plaats tussen juli 2018 en december 2020. Het gaat om boetes van 28.000 en 125.000 euro.
Revo krijgt een boete van 28.000 euro omdat de twee beleggingsfondsen die zij beheerde geen Wwft-risicobeoordeling hadden opgesteld en ook niet beschikten over beleid om de risico’s op witwassen en financieren van terrorisme te beperken en effectief te beheersen. Revo krijgt daarnaast een boete van 125.000 euro omdat zij er niet voor heeft gezorgd dat de fondsen over passende procedures beschikten om te bepalen of hun cliënten ‘politiek prominente personen’ (PEP) waren.
Revo is een geregistreerde beheerder van alternatieve beleggingsinstellingen (light-beheerder) die onder het registratieregime valt. Deze groep is uitgezonderd van een vergunningplicht maar staat wel onder toezicht van de AFM voor wat betreft de Wwft-regelgeving. Beheerders van beleggingsinstellingen hebben onder de Wwft een rol als poortwachter, om criminele geldstromen buiten het financiële stelsel te houden.
Revo heeft deze rol niet naar behoren vervuld. De AFM heeft vastgesteld dat de fondsen die Revo beheerde tot december 2020 niet voldeden aan verschillende Wwft-verplichtingen. Hierdoor liepen zij het risico dat hun dienstverlening werd misbruikt voor het witwassen van geld of voor het financieren van terrorisme.
Op deze overtredingen staan boetes met een basisbedrag van 500.000 euro (ontbreken risicobeoordeling en Wwft-beleid) en 2.000.000 euro (ontoereikende risicobeheersystemen voor de controle op PEPs). De AFM heeft beide basisbedragen in dit geval met 25 procent verhoogd vanwege de ernst en de duur van de overtredingen. Daarbij is voor de AFM onder meer relevant dat de beleggingsfondsen voornamelijk cliënten met hoge risico’s op witwassen bedienden, en dat de overtredingen meer dan twee jaar hebben voortgeduurd. De omvang van de onderneming geeft aanleiding om de boetebedragen uiteindelijk te verlagen tot respectievelijk 28.000 en 125.000 euro.
Reactie toevoegen
Meer over
AFM publiceert Leidraad duurzaamheidsclaims
De AFM publiceert de Leidraad duurzaamheidsclaims. Met deze leidraad geeft de AFM handvatten aan financiële ondernemingen en pensioenuitvoerders voor het doen...
Zes procent zoekt goedkopere verzekeringsdekking
Zes op de 100 Nederlanders zegt te zijn overgestapt naar een goedkopere verzekering met een minder uitgebreide dekking. Aldus de AFM Consumentenmonitor voorjaar...
Laura van Geest herbenoemd als AFM-voorzitter
Laura van Geest is herbenoemd als bestuursvoorzitter van de AFM voor een periode van vier jaar. De nieuwe termijn gaat in op 1 februari 2024. Van Geest (1962) is...
AFM-onderzoek naar kwaliteit van hypotheekadvies van start
De AFM is volgens Adfiz gestart met het eerder dit jaar aangekondigde onderzoek naar de kwaliteit van hypotheekadvies. De AFM heeft aangegeven voor het onderzoek...
Bliss ontvangt collectieve vergunning van AFM
De AFM heeft familiebedrijf Bliss Hypotheekadviseurs uit Spijkenisse een collectieve vergunning verleend. De goedkeuring van de vergunningaanvraag is inmiddels ook...
VVP-poll: 'Al mijn klanten met een aflossingsvrije hypotheek zijn geattendeerd op de risico's'
De AFM is tevreden met de inzet van de sector om klanten te wijzen op de risico's van een aflossingsvrije hypotheek. De afgelopen vijf jaar zijn namelijk 1,68 miljoen...
AFM en DNB tegen extra leenruimte alleenstaanden
AFM en DNB zijn tegen extra leenruimte voor alleenstaanden, zoals voorgesteld in de Wijzigingsregeling hypothecair krediet 2024. In hun reactie op de internetconsultatie...
Hypotheekaanbieders benaderden 1,68 miljoen klanten over hun aflossingsvrije hypotheek
Hypotheekaanbieders hebben de afgelopen vijf jaar 1,68 miljoen klanten benaderd over mogelijke risico’s van hun aflossingsvrije hypotheek. In die periode is...
AFM publiceert aanwijzing, ook al heeft VACZ belogingsregels aangepast
De AFM gaf op 25 oktober 2022 een aanwijzing aan Verzekeringsadviescentrum Zaanstad (VACZ) wegens overtreding van de Wft. VACZ schoot volgens de AFM tekort in verplichtingen...
VIP Congres ACT NOW!: the aftermovie
Nog even nagenieten van de tweede editie van het VIP Congres? Bekijk dan de sfeerimpressie van deze digitale innovatiedag, georganiseerd door VVP en de Stichting...